吳曉鵬
多年來(lái)，摩根大通在華爾街銀行巨頭中都以謹(jǐn)慎著稱，其CEO戴蒙也被譽(yù)為“華爾街之王”。
但該銀行10日披露的一起交易意外巨虧20億美元，不僅嚴(yán)重影響摩根大通的聲譽(yù)，而且很可能沖擊全球銀行業(yè)，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)帶來(lái)負(fù)面影響。
當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月10日下午4點(diǎn)30分，摩根大通突然發(fā)出緊急通知，稱CEO戴蒙將在5點(diǎn)召開(kāi)分析師電話會(huì)議，但并沒(méi)有說(shuō)會(huì)議的主題。
半小時(shí)后，戴蒙在電話會(huì)議上語(yǔ)氣沉重地說(shuō)，該銀行首席投資辦公室在合成債券衍生品倉(cāng)位上出現(xiàn)了20億美元交易損失，現(xiàn)在預(yù)期旗下的公司部門二季度出現(xiàn)8億美元虧損。
摩根大通在當(dāng)天公布的一份文件中寫道：自今年3月31日以來(lái)，摩根大通首席投資辦公室在合成債券投資組合方面調(diào)整至市價(jià)后出現(xiàn)了“重大”損失，“這個(gè)投資組合證明比之前預(yù)期的更加危險(xiǎn)，更加動(dòng)蕩，并不是有效的對(duì)沖工具”。
該信息公布后，摩根大通股價(jià)在盤后交易中暴跌7%，并拖累其他銀行全線下跌，花旗下挫2.4%，美國(guó)銀行跌1.7%，摩根士丹利大跌3.2%，高盛重挫2.7%。美股指數(shù)期貨下跌近1%。
巨虧的消息還推動(dòng)美元指數(shù)上漲，歐元對(duì)美元走低。商品也全線走低，油價(jià)周五開(kāi)盤后下跌了1%。
摩根大通沒(méi)有披露這起巨虧交易的細(xì)節(jié)。但其首席投資辦公室一位被稱為“倫敦鯨”的交易員早在4月初就被全球多家媒體曝光。這位名叫Bruno Iksil的交易員在公司債衍生品上建立了巨量倉(cāng)位，因Iksil在倫敦工作，許多對(duì)沖基金稱其“倫敦鯨”。
當(dāng)時(shí)金融界人士就曾告訴本報(bào)記者，“投資最忌諱的就是自己的頭寸被曝光，尤其是這種巨型空倉(cāng)。小摩處境不妙，砍倉(cāng)要虧損，不砍很容易被夾倉(cāng)。”
4月13日，戴蒙還指責(zé)媒體關(guān)于“倫敦鯨”的報(bào)道是“大題小做”，但他周四承認(rèn)虧損與媒體報(bào)道“有一點(diǎn)關(guān)系”。
不過(guò)戴蒙重申，他并不認(rèn)為該交易違反了沃克爾規(guī)則。一個(gè)月前，小摩首席財(cái)務(wù)官就稱Iksil的倉(cāng)位完全符合沃克爾規(guī)則。
但美國(guó)參議院民主黨議員萊文并不這樣認(rèn)為。他聲明，小摩的巨虧再次證明，銀行所說(shuō)的“避險(xiǎn)”通常都是風(fēng)險(xiǎn)的賭博。“今天的聲明再次提醒我們，監(jiān)管部門需要建立嚴(yán)格、有效的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)保護(hù)納稅人，不要讓他們?yōu)殂y行的高風(fēng)險(xiǎn)賭博埋單。”
沃克爾規(guī)則旨在限制銀行用自有資本進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資。摩根大通巨虧為執(zhí)行“沃克爾規(guī)則”提供了彈藥。
目前全球多家大銀行正努力阻止穆迪的降級(jí)。一旦遭降級(jí)，這些銀行的借貸成本將大幅提高，公司利潤(rùn)也可能遭到嚴(yán)重打擊。野村說(shuō)，摩根大通的虧損很可能會(huì)堅(jiān)定穆迪下調(diào)全球銀行的決心。
5月11日，歐洲股市開(kāi)盤后，銀行股全線大跌，巴克萊、法興、法國(guó)巴黎銀行等跌幅均超過(guò)3%。
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