11月3日消息，北交所11月2日晚間發(fā)布《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》的公告。公告稱，精選層掛牌公司平移為本所上市公司的，平移當(dāng)日其股票交易實(shí)施30%的漲跌幅限制，規(guī)則自2021年11月15日起施行。
為了規(guī)范北京證券交易所（以下簡稱本所）市場交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，本所制定了《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》（以下簡稱《交易規(guī)則》）。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自2021年11月15日起施行。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層（以下簡稱精選層）掛牌公司平移為本所上市公司的，平移當(dāng)日其股票交易實(shí)施30%的漲跌幅限制，以精選層最后一個(gè)交易日收盤價(jià)為其前收盤價(jià)。
本所指數(shù)發(fā)布前，以本所全部上市股票（剔除無價(jià)格漲跌幅限制股票及全天停牌股票）收盤價(jià)漲跌幅的算術(shù)平均值作為基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅，計(jì)算收盤價(jià)漲跌幅偏離值，并據(jù)此認(rèn)定異常波動(dòng)情形。精選層掛牌公司平移為本所上市公司的，異常波動(dòng)指標(biāo)連續(xù)計(jì)算。
具體如下：
北京證券交易所交易規(guī)則（試行）
第一章 總 則
1.1為了規(guī)范證券市場交易行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《證券交易所管理辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
1.2在北京證券交易所（以下簡稱本所）上市證券的交易適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
1.3證券交易及相關(guān)活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正的原則，禁止證券欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。
1.4證券公司、投資者等市場參與人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實(shí)信用原則。
1.5本所為證券交易活動(dòng)提供服務(wù)，并依法對(duì)相關(guān)證券交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
1.6證券交易采用無紙化的集中交易或經(jīng)中國證券監(jiān)督管 理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)的其他方式。
第二章 交易市場
第一節(jié) 交易設(shè)施與交易參與人
2.1.1本所為證券交易提供相關(guān)設(shè)施，包括交易主機(jī)、交易單元、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等。
2.1.2會(huì)員及本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)入本所市場進(jìn)行證券交易， 應(yīng)當(dāng)向本所申請取得交易權(quán)限，成為本所交易參與人。
2.1.3交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在本所申請開設(shè)的交易單元進(jìn) 行證券交易，并遵守本規(guī)則及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于證券交易 業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。
2.1.4交易單元是指交易參與人向本所申請?jiān)O(shè)立的、參與本所證券交易，并接受本所服務(wù)及管理的基本業(yè)務(wù)單位。
2.1.5交易單元和交易權(quán)限的具體規(guī)定，由本所另行制定。
第二節(jié) 交易方式
2.2.1本所股票可以采取下列交易方式：
（一）競價(jià)交易；
（二）大宗交易；
（三）盤后固定價(jià)格交易；
（四）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易方式。
盤后固定價(jià)格交易的具體事宜由本所另行規(guī)定。
因收購、股份權(quán)益變動(dòng)或引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等原因需要進(jìn)行 股票轉(zhuǎn)讓的，可以申請協(xié)議轉(zhuǎn)讓，具體辦法另行規(guī)定。
2.2.2經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，競價(jià)交易可以引入做市商機(jī)制。
第三節(jié) 交易時(shí)間
2.3.1本所交易日為每周一至周五。
國家法定節(jié)假日和本所公告的休市日，本所市場休市。
2.3.2采取競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的 9:15 至 9:25 為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9:30 至 11:30、13:00 至 14:57 為連續(xù)競價(jià)時(shí)間，14:57 至 15:00 為收盤集合競價(jià)時(shí)間。
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。
第三章 證券交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
3.1.1會(huì)員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者具備相應(yīng)證券或資金，并按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，承擔(dān)相應(yīng)的 交易、交收責(zé)任。
會(huì)員接受投資者買賣委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣出的證券或其委托會(huì)員買入證券的款項(xiàng)，會(huì) 員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項(xiàng)或買入的證券。
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